Код вопроса: 6.1.73
Цена приобретения ценной бумаги составила 50 рублей, на конец года рыночная цена составила 45 рублей.
 Определить, как будет изменена оценка ценной бумаги на отчетную дату.
Ответы:
A. Сумма отрицательной переоценки составит 5 рублей
B. Сумма положительной переоценки составит 5 рублей
C. Резерв под обесценение финансовых вложений составит 5 рублей
D. Оценка финансового вложения не изменится

Код вопроса: 11.1.45
Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев подаются:
I. Управляющей компании;
II. Агентам по выдаче, погашению и обмену паев - юридическим лицам -профессиональным участникам, имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности;
III. Профессиональным участникам, имеющим лицензию на осуществление дилерской деятельности;
IV. Специализированному депозитарию.
Ответы:
A. I, II и IV
B. I, II и III
C. Все перечисленное

Код вопроса: 11.2.121
Доход, полученный от размещения средств пенсионных резервов, направляется на: 
I. Пополнение средств пенсионных резервов;
II. Пополнение средств пенсионных накоплений;
III. Формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда;
IV. Формирование имущества, предназначенного для обеспечения других видов деятельности негосударственного пенсионного фонда.
Ответы:
A. I, II, III
B. I, II
C. I, II, III, IV
D. III, IV

Код вопроса: 13.1.18
Правительство Российской Федерации вправе осуществлять следующие полномочия:
 I. Принимать меры по регулированию рынка ценных бумаг
II. Издавать правовые акты в сфере рынка ценных бумаг
III. Вырабатывать государственную инвестиционную политику 
IV. Рассматривать вопросы приобретения государством акций
Ответы:
A. Только I и III
B. Только I, II и III
C. Все перечисленное
D. Только III и IV

Код вопроса: 14.2.7
Что является условием выпуска секьюритизированных еврооблигаций российских эмитентов на международном рынке капитала?
I. Наличие рейтингов выпуска как минимум от двух рейтинговых агентств
II. Регистрация выпуска бумаг в России
III. Регистрация выпуска ценных бумаг в стране обращения бумаг
IV. Получение разрешения на выпуск бумаг от ФСФР и ЦБ Российской Федерации
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Только I
C. I и IV
D. I и II

Код вопроса: 14.1.34
За счет каких средств осуществляет выплаты The Securities Investor Protection Corporation (Корпорация по страхованию инвестиций в ценные бумаги) в США?
Ответы:
A. За счет средств федерального бюджета
B. За счет средств бюджета штатов
C. За счет средств американской Комиссии по ценных бумагам и биржам (SEC)?
D. За счет взносов самих инвестиционных посредников, работающих со средствами физических лиц

Код вопроса: 14.1.36
Возможно ли совмещение функции андеррайтера и брокера при первичном размещении акций и облигаций на американском рынке?
Ответы:
A. Возможно, без ограничений
B. Возможно, при наличии определенных условий
C. Невозможно ни при каких условиях

Код вопроса: 14.1.38
Рынок производных инструментов на ценные бумаги в США является объектом регулирования со стороны:
Ответы:
A. SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам)
B. CFTC (Комиссии по фьючерсной торговле)
C. SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам) и CFTC (Комиссии по фьючерсной торговле) совместно

Код вопроса: 14.1.39
Какой орган регулирует выпуск муниципальных облигаций в США?
Ответы:
A. MRSB (Municipal Securities Rulemaking Board) – Агентство по управлению муниципальными ценными бумагами
B. SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам)
C. NASDAQ (Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам)
D. NYSE (Нью-Йоркская фондовая биржа)

Код вопроса: 14.1.40
По отношению к каким облигациям считается спрэд доходности по муниципальным облигациям в США?
Ответы:
A. Казначейским облигациям
B. Ипотечным облигациям
C. Корпоративным облигациям
D. Облигациям, обеспеченных активами

Код вопроса: 14.1.41
Что представляет собой механизм размещения американских казначейских облигаций?
Ответы:
A. Частное размещение
B. Тендерное размещение
C. Аукцион с использованием конкурентных и неконкурентных заявок

Код вопроса: 14.1.42
Какие особенности характерны для выпуска облигаций федеральных агентств США?
I.Эмитентам открыта кредитная линия в Министерстве финансов
II. Ряд членов Совета директоров назначается Президентом 
III. Регулирующий орган – Department of Housing and Urban Development (Департамент городского и жилищного развития – для ипотечных облигаций)
IV. Эмитенты не должны регистрировать свои бумаги в SEC (Комиссии по ценным бумагам и биржам)
V. Освобождены от уплаты налогов штатов и местных налогов (за исключением налога на недвижимость) 
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II, IV
C. Только I, II, V
D. Все перечисленное

Код вопроса: 14.1.78
Особенностями немецкого рынка государственных облигаций является:
Ответы:
A. Преобладание длинных по сроку обращения государственных облигаций и большая доля облигаций государственных финансовых агентств, большая доля бумаг федеральных земель
B. Преобладание коротких по срокам выпуска государственных облигаций
C. Низкая доля государственных облигаций в общем объеме облигационного рынка Германии

Код вопроса: 14.1.79
Что характеризует рынок высокодоходных облигаций?
Ответы:
A. Низкое инвестиционное качество, высокие риски инвестирования, высокая доходность
B. Большая доходность, высокое инвестиционное качество, большая надежность
C. Низкая доходность, высокое инвестиционное качество, большая надежность

Код вопроса: 14.2.91
Какие функции на рынке государственных облигаций выполняют первичные дилеры?
I. Принимают на себя обязательства по выкупу части размещаемых бумаг
II. Принимают заявки от инвесторов на аукционы по размещению государственных облигаций
III. Принимают на себя обязательства по поддержанию котировок государственных облигаций
Ответы:
A. I
B. I и III
C. I, II и III

Код вопроса: 14.1.98
SICAF – это:
Ответы:
A. Английские государственные облигации
B. Французские корпоративные облигации
C. Французские корпоративные фонды с изменяющимся уставным капиталом
D. Французские корпоративные фонды с фиксированным уставным капиталом